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广东文灿压铸股份有限公司关于签定征集资金专户存储三方及四方监管协议的布告

admin 2019-06-23 291人围观 ,发现0个评论

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

一、征集资金基本状况

广东文灿压铸股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督办理委员会《关于核准广东文灿压铸股份有限公司揭露发行可转化公司债券的批复》(证监答应[2019]865号)核准,于2019年6月10日揭露发行可转化公司债券(以下简称“可转债”)800万张,每张面值100元,征集资金总额为人民币800,000,000.00元,扣除发行费用人民币13,602,061.30元,征集资金净额为786,397,938.70元。上述征集资金已于2019年6月14日汇入公司建立的可转债征集资金专户中,经大华会计师事务所(特别一般合伙)审验并出具《广东文灿压铸股份有限公司揭露发行可转化公司债券征集资金验证陈述》(大广东文灿压铸股份有限公司关于签定征集资金专户存储三方及四方监管协议的布告华验字[2019]000224号)。

二、征集资金专户存储三方/四方监管协议的签定状况和征集资金专户的开立状况

为标准小公主追夫记公司征集资金的办理和运用,维护出资者权益,依据中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》等有关法令法规、标准性文件有关规定及公司《征集资金办理办法》的要求,本公司及子公司雄邦压铸(南通)有限公司(以下简称“南通雄邦”)、天津雄邦压铸有限公司(以下简称“天津雄邦”)、江苏文灿压铸有限公司(以下简称“江苏文灿”)已与保荐组织中信建投证券股份有限公司及寄存征集资金的商业银行签定了《征集资金专户存储三方监管协议》、《征集资金专户存储四方监管协议》、《征集资金专户存储四方监管协议》、《征集资金专户存储四方监管协议》。

公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司开设揭露发行可转化公司债券征集资金专项账户并签署监管协议的方案》。依据上述董事会抉择,公司、子公司南通雄邦、子公司天津雄邦、子公司江苏文灿已同中国农业银行股份有限公司南海里水支行及保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年6月18日签署了《征集资金专户存储三方监管协议》;公司已同子公司南通雄邦、中国工商银行股份有限公司南通通州支行及保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年6月18日签署了《征集资金专户存储四方监管协议》;公司已同子公司天津雄邦、中国工商银行股份有限公司佛山狮山支行及保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年6月18日签署了《征集资金专户存储四方监管协议》;公司已同子公司江苏文灿、招商银行股份有限公司佛山狮山支行及保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年6月18日签署了《征集资金专户存储四方监管协议》;公司已同子公司江苏文灿、中国建设银行股份有限公司佛山市分行及保荐组织中信建投证券股份有限公司于2019年6月18日签署了《征集资金专户存广东文灿压铸股份有限公司关于签定征集资金专户存储三方及四方监管协议的布告储四方监管协议》。上述签署的《征集资金专户存储三方监管协议》、《征集资金专户存储四方监管协议》内容与上海证券交易所《征集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在严重差异。

公司征集资金专户的开立和存储状况如下:

1、三方监管协议

注:征集资金专户当时存储金额与征集资金净额不一起,原因是征集资金专户中有公司没有付出的部分发行费用。

2、四方监管协议

三、本次签署的征集资金专户存储监管协议的主要内容(一)征集资金专户存储三方监管协议

公司本次签署的《征集资金专户存储三方监管协议》主要内容如下:

甲方:广东文灿压铸股份有限公司

雄邦压铸(南通)有限公司

天津雄邦压铸有限公司

江苏文灿压铸有限公司(上述公司一起视为本协议的甲方)

乙方:中国农业银行股份有限公司南海里水支行

丙方:中信建投证券股份有限公司

为标准甲方征集资金办理,维护出资者的权益,依据有关法令、法规及《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》等标准性文件,以及甲方征集资金运用办理准则和乙方相关准则的相关规定,甲、乙、丙三方经洽谈,到达如下协议:

1、甲方已在乙方开设征集资金专项账户(以下简称“专户”)。该专户仅用于甲方“新能源汽车电机壳体、底盘及车身结构件智能制作项目”、“天津雄邦压铸有限公司精细加工智能制作项目”、“大型精细模具设计与制作项目”、“文灿股份研制中心及信息化项目”等征集资金投向项目征集资金的存储和运用,不得用作其他用处。在征集资金专户内,甲方可依据实践需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方法寄存。甲方应将存单或其他合理存款方法寄存金钱的详细金额、寄存方法、寄存期限等信息及时告诉丙方。上述存单或其他合理存款方法寄存的金钱不得设定质押、不行转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方法寄存的金钱直接支取资金。

2、甲乙双方应当一起恪守《中华人民共和国票据法》、《付出结算办法》、《人民币银行结算账户办理办法》等法令、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他作业人员对甲方征集资金运用状况进行监督。丙方许诺依照《证券发行上市保荐事务办理办法》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》以及甲方制定的征集资金办理准则对甲方征集资金办理事项实行保荐责任,进行继续督导作业。丙方能够采纳现场查询、书面问询等方法行使其监督权。甲方和乙方应当合作丙方的查询与查询。丙方每半年度对甲方现场查询时应当一起查看专户存储状况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张星明、李波能够到乙方查询、复印甲方专户的材料;乙方应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明;丙方指定的其他作业人员向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月(每月10日前)向甲方出具实在、精确、完好的专户对账单,一起甲方授权乙方可抄送给丙方。

6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“征集资金净额”)的20%的,甲方应当及时以传真/邮件方法告诉丙方,一起供给专户的开销清单。

7、丙方有权依据有关规定替换指定的保荐代表人。丙方替换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面告诉甲方、乙方,一起向甲方、乙方告诉替换后保荐代表人的联系方法。替换保荐代表人不影响本协议的效能,本协议第四条约好的甲方对丙方保荐代表人的授权由替换后的保荐代表人继受享有。如因保荐代表人改变未及时告诉乙方而发生的危险和责任由甲方、丙方承当。

8、乙方非因不行抗力要素接连三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未合作甲方授权丙方的署理事项内查询专户景象的,甲方能够自动或在丙方的要求下单方面停止本协议并刊出征集资金专户。

9、丙方发现甲方、乙方未按约好实行本协议的,应当在知悉有关现实后及时向上海证券交易所书面陈述。

10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起收效,至专户资金悉数开销结束并依法销户或三方洽谈书面一起停止本协议并销户之日起失效。

(二)征集资金专户存储四方监管协议

公司本次别离签署的四份《征集资金专户存储四方监管协议》,主要内容如下:

甲方:广东文灿压铸股份有限公司

乙方:别离为子公司雄邦压铸(南通)有限公司、天津雄邦压铸有限公司及江苏文灿压铸有限公司

丙方:别离为中国工商银行股份有限公司南通通州支行、中国工商银行股份有限公司佛山狮山支行、招商银行广东文灿压铸股份有限公司关于签定征集资金专户存储三方及四方监管协议的布告股份有限公司佛山狮山支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行

丁方:中信建投证券股份有限公司

为标准甲方征集资金办理,维护出资者的权益,依据有关法令、法规及《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》等标准性文件,以及甲方《征集资金办理办法》的相关规定,甲、乙、丙、丁四方经洽谈,到达如下协议:

1、乙方为甲方全资子公司,依照征集资金运用的许诺,乙方为募出资金出资项目的施行方。

2、乙方已在丙方开设征集资金专项账户(简称“专户”)。该专户仅用于乙方征集资金投向项目征集资金的存储和运用,不得用作其他用处。在征集资金专户内,乙方可依据实践需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方法寄存。乙方应将存单或其他合理存款方法寄存金钱的详细金额、寄存方法、寄存期限等信息及时告诉丙方。上述存单或其他合理存款方法寄存的金钱不得设定质押、不行转让。乙方不得从上述存单或其他合理存款方法寄存的金钱直接支取资金。

3、甲方、乙方、丙方应当一起恪守《中华人民共和国票据法》、《付出结算办法》、《人民币银行结算账户办理办法》等法令、法规、规章。

4、丁方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他作业人员对甲方征集资金运用状况进行监督。丁方许诺依照《证券发行上市保荐事务办理办法》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》以及甲方制定的征集资金办理准则对甲方征集资金办理事项实行保荐责任,进行继续督导作业。丁方能够采纳现场查询、书面问询等方法行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当合作丁方的查询与查询。丁方每半年度对甲方、乙方现场查询时应当一起查看专户存储状况。

5、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人张星明、李波能够随时到丙方查询、复印乙方专户的材料;丙方应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。保荐代表人向丙方查询乙方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明;丁方指定的其他作业人员向丙方查询乙方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明和单位介绍信。

6、丙方按月(每月10日前)向甲方、乙方出具实在、精确、完好的专户对账单,并抄送给丁方。

7、乙方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“征集资金净额”)的20%的,乙方、丙方应当别离及时以传真/邮件方法告诉甲方、丁方,一起供给专户的开销清单。

8、丁方有权依据有关规定替换指定的保荐代表人。丁方替换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面告诉甲方、乙方、丙方,一起向甲方、乙方、丙方告诉替换后保荐代表人的联系方法。替换保荐代表人不影响本协议的效能,本协议第五条约好的甲方、乙方对丁方保荐代表人的授权由替换后的保荐代表人继受享有。

9、丙方接连三次未及时向甲方、乙方出具对账单,以及存在未合作丁方查询专户景象的,甲方、乙方能够自动或在丁方的要求下单方面停止本协议并刊出征集资金专户。

10、丁方发现甲方、乙方、丙方未按约好实行本协议的,应当在知悉有关现实后及时向上海证券交易所书面陈述。

11、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起收效,至专户资金悉数开销广东文灿压铸股份有限公司关于签定征集资金专户存储三方及四方监管协议的布告结束并依法销户或甲、乙、丙、丁四方洽谈一起停止本协议并销户之日起失效。

特此布告。

广东文灿压铸股份有限公司

董事会

2019年6月20日

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